11月2日晚，ST柏龍發(fā)布易主消息，新疆國(guó)資委或?qū)⑷胫鞴尽Ｊ艽讼⒂绊懀琒T柏龍11月3日一字漲停，公司近半個(gè)月來(lái)累計(jì)漲停數(shù)量增至7個(gè)。11月3日，深交所對(duì)ST柏龍發(fā)出關(guān)注函，針對(duì)公司控制權(quán)發(fā)生變更事宜，要求ST柏龍進(jìn)行說(shuō)明。

回看此前易主公告，ST柏龍實(shí)際控制人陳偉雄、陳娜娜夫婦將其持有的上市公司29%股份所對(duì)應(yīng)的表決權(quán)委托給新疆中泰（集團(tuán)）有限責(zé)任公司（下稱“中泰集團(tuán)”）。同時(shí)，陳偉雄、陳娜娜剩余持有的上市公司9.12%股份對(duì)應(yīng)的表決權(quán)仍由其行使且不得委托任何第三方行使該等股份的表決權(quán)。中泰集團(tuán)將擁有公司單一最高比例表決權(quán)，新疆國(guó)資委將成為上市公司新的實(shí)際控制人。

此番公告，ST柏龍沒有披露涉及股份轉(zhuǎn)讓交易及對(duì)價(jià)，ST柏龍29%表決權(quán)的委托期限設(shè)定為36個(gè)月。這意味著，中泰集團(tuán)或以“零代價(jià)”成為ST柏龍的新實(shí)控人。

此樁交易是否合規(guī)呢？據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法（2020 年修訂）》第七條規(guī)定，被收購(gòu)公司的控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方有損害被收購(gòu)公司及其他股東合法權(quán)益的，上述控股股東、實(shí)際控制人在轉(zhuǎn)讓被收購(gòu)公司控制權(quán)之前，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)消除損害，對(duì)不足以消除損害的部分應(yīng)當(dāng)提供充分有效的履約擔(dān)保或安排，并依照公司章程取得被收購(gòu)公司股東大會(huì)的批準(zhǔn)。

第五十三條規(guī)定，控股股東及其關(guān)聯(lián)方未清償其對(duì)公司的負(fù)債，未解除公司為其負(fù)債提供的擔(dān)保，或者存在損害公司利益的其他情形的，被收購(gòu)公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)前述情形及時(shí)予以披露，并采取有效措施維護(hù)公司利益。

ST柏龍5月13日曾披露，公司4.7億元違規(guī)擔(dān)保是陳偉雄、陳娜娜等5名董事違反規(guī)定與銀行簽署相關(guān)協(xié)議。對(duì)于該項(xiàng)損失，陳偉雄、陳娜娜承諾以自有資產(chǎn)進(jìn)行彌補(bǔ)。2018年至2020年，ST柏龍累計(jì)對(duì)四家供應(yīng)商提供借款25.43億元，至今有13.71億元未收回，該對(duì)外提供借款事項(xiàng)系陳偉雄與借款方協(xié)商后簽訂借款協(xié)議，公司根據(jù)協(xié)議進(jìn)行付款。

在此情況下，ST柏龍此次控制權(quán)轉(zhuǎn)讓是否符合簽署規(guī)定，公司實(shí)控人消除損害是否具有切實(shí)可行的計(jì)劃及期限，相關(guān)措施是否需履行股東大會(huì)審議程序等，都被打上了大大的問(wèn)號(hào)。深交所要求，ST柏龍董事會(huì)需說(shuō)明為維護(hù)上市公司利益不被實(shí)際控制人侵害所采取的具體措施。

深交所還要求，ST柏龍自查并逐項(xiàng)說(shuō)明中泰集團(tuán)與陳偉雄、陳娜娜夫婦是否構(gòu)成一致行動(dòng)關(guān)系，并說(shuō)明此次表決權(quán)委托是否會(huì)觸發(fā)要約收購(gòu)義務(wù)，并結(jié)合陳偉雄、陳娜娜夫婦保留9.12%股份對(duì)應(yīng)的表決權(quán)的安排，說(shuō)明該次表決權(quán)委托是否存在規(guī)避要約收購(gòu)的意圖等。

與此同時(shí)，關(guān)注函提出，ST柏龍需自查并說(shuō)明此次表決權(quán)委托是否存在交易對(duì)價(jià)，若是，說(shuō)明交易對(duì)價(jià)是否公允；若否，說(shuō)明本次無(wú)條件、無(wú)對(duì)價(jià)轉(zhuǎn)讓控制權(quán)的原因及合理性。中泰集團(tuán)與陳偉雄、陳娜娜之間除公告內(nèi)容外是否存在其他協(xié)議、約定，后續(xù)是否存在股份轉(zhuǎn)讓的計(jì)劃或安排，若有，相關(guān)股份轉(zhuǎn)讓是否受限、是否違反陳偉雄、陳娜娜前期所作的承諾。

事實(shí)上，就在10月28日，ST柏龍收到了證監(jiān)會(huì)《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》。因ST柏龍涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)ST柏龍責(zé)令改正，給予警告，并處以1000萬(wàn)元罰款；對(duì)時(shí)任公司董事長(zhǎng)陳偉雄、時(shí)任副董事長(zhǎng)陳娜娜2人因違法行為情節(jié)特別嚴(yán)重，被采取終身市場(chǎng)禁入措施，二人分別處以罰金500萬(wàn)元。