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  • “風水研報”作者被采取監管談話措施 安信證券被出具警示函

    2022-03-14 14:19:57 作者:何劍嶺

    3月11日,深圳證監局發布了對陳南鵬采取監管談話措施的決定。經查,陳南鵬制作并在公司微信群發布的《仁者無敵-2022中國股市預測》被轉發并對外傳播,相關預測對行業、市場的評論意見不審慎,將股票根據五行屬性分類進行分析,投資建議不具有合理依據。

    同時,深圳證監局也對安信證券汕頭分公司采取出具警示函措施的決定。深圳證監局稱,在該公司投資顧問陳南鵬通過公司微信群中發布《仁者無敵-2022中國股市預測》并被轉發的事件中,該公司未嚴格根據內部制度要求對微信群消息進行監控管理,未對投資顧問相關執業行為進行有效管控。

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