中國證監會北京監管局網站日前公布的《關于對九州期貨有限公司采取責令改正監管措施的決定》（〔2022〕54號）顯示，經查，九州期貨有限公司（以下簡稱“九州期貨”）存在以下違規事實：一是未按公司制度規定對部分居間人開展盡職調查，未對居間人信息進行有效審核；二是未按照公司制度規定對部分客戶進行回訪。上述問題反映出公司居間人管理存在內控缺陷，違反了《期貨公司監督管理辦法》第五十六條的規定。

按照《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，北京監管局決定對九州期貨采取責令改正的監管措施。

此外，《關于對劉向龍采取出具警示函措施的決定》（〔2022〕55號）顯示，劉向龍作為時任九州期貨副總經理，分管經紀業務部，負責管理公司居間人業務，對上述問題負有直接管理責任。按照《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，北京監管局決定對劉向龍采取出具警示函的監管措施。

官網顯示，九州期貨有限公司（以下簡稱“九州期貨”）是九州證券股份有限公司的全資控股子公司。是經中國證監會批準，國家工商行政管理總局核準注冊登記的全國開展期貨業務的知名期貨公司之一。公司擁有中國金融期貨交易所交易會員資格，大連商品交易所、上海期貨交易所、鄭州商品交易所會員資格。

經記者查詢發現，九州期貨為九州證券股份有限公司全資子公司，九州證券股份有限公司大股東為同創九鼎投資管理集團股份有限公司（“九鼎集團”），持股比例85.76%。同創九鼎投資管理集團股份有限公司第一大股東為同創九鼎投資控股有限公司，持股比例46.29%。九鼎集團2021年半年報顯示，九州期貨為公司股權收購，持股比例89.02%。

昆吾九鼎投資控股股份有限公司（“九鼎投資”）2021年半年報顯示，同創九鼎投資管理集團股份有限公司（原北京同創九鼎投資管理股份有限公司）為公司母公司江西中江集團有限責任公司之控股股東。九州證券股份有限公司與九鼎投資受同一最終控制方控制；同創九鼎投資控股有限公司為九鼎投資最終控制方控制的其他公司。

《期貨公司監督管理辦法》第五十六條規定：期貨公司應當建立并有效執行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業務制度和流程，有效隔離不同業務之間的風險，確保客戶資產安全和交易安全。

《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條規定：期貨公司及其分支機構、期貨公司負有責任的董事、監事、高級管理人員以及其他直接責任人員違反本辦法有關規定的，中國證監會及其派出機構可以對其采取監管談話、責令改正、出具警示函等監管措施。

以下為原文：

關于對九州期貨有限公司采取責令改正監管措施的決定

〔2022〕54號

九州期貨有限公司:

經查,你公司存在以下違規事實:一是未按公司制度規定對部分居間人開展盡職調查,未對居間人信息進行有效審核;二是未按照公司制度規定對部分客戶進行回訪。上述問題反映出你公司居間人管理存在內控缺陷,違反了《期貨公司監督管理辦法》第五十六條的規定。

按照《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定,我局決定對你公司采取責令改正的監管措施。你公司應當自收到本決定書之日起,立即開展整改工作,嚴格落實《期貨公司監督管理辦法》等相關規定,完善居間人管理相關制度并有效落實,切實提高合規管理水平,于1個月內完成整改并提交書面整改報告。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

中國證監會北京監管局

2022年3月18日?

關于對劉向龍采取出具警示函措施的決定

〔2022〕55號

劉向龍:

經查,九州期貨有限公司(以下簡稱九州期貨或公司)存在以下違規事實:一是未按公司制度規定對部分居間人開展盡職調查,未對居間人信息進行有效審核;二是未按照公司制度規定對部分客戶進行回訪。上述問題反映出九州期貨居間人管理存在內控缺陷,違反了《期貨公司監督管理辦法》第五十六條的規定。

你作為時任九州期貨副總經理,分管經紀業務部,負責管理公司居間人業務,對上述問題負有直接管理責任。按照《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定,我局決定對你采取出具警示函的監管措施。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

中國證監會北京監管局

2022年3月22日