3月24日訊 中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局網(wǎng)站日前公布的《關(guān)于對中國國際期貨股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》（〔2022〕52號）顯示，經(jīng)查，中國國際期貨股份有限公司（以下簡稱“中國國際期貨”）存在以下問題：一是《公司章程》部分內(nèi)容與法規(guī)沖突，《公司章程》在董事和高管任職期限、監(jiān)事會運行等方面的要求未得到嚴(yán)格執(zhí)行。二是公司內(nèi)部管理資料保管不完善。

上述問題不符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條、第六十條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，北京監(jiān)管局決定對中國國際期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

官網(wǎng)顯示，中國國際期貨股份有限公司（簡稱“中國國際期貨”）于1992年12月28日成立，主要股東為中期集團、中國中期等，主營商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理及基金銷售業(yè)務(wù)，為中國證監(jiān)會批準(zhǔn)參與境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點籌備工作企業(yè)，是中國持續(xù)引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展的期貨龍頭企業(yè)之一。公司注冊資本金已達到10億元。

經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，中國國際期貨第一大股東為中期集團有限公司，持股比例50.07%，中國中期投資股份有限公司（“中國中期”，）為第二大股東，持股比例15.61%。中國中期年報顯示，中國國際期貨與中國中期為同一母公司。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強化制衡、加強風(fēng)險管理的原則，建立并完善公司治理。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，對交易、結(jié)算、財務(wù)等數(shù)據(jù)進行備份管理。期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密，不得非法提供給他人。客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定：期貨公司及其分支機構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對中國國際期貨股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定

〔2022〕52號

中國國際期貨股份有限公司:

經(jīng)查,你公司存在以下問題:一是《公司章程》部分內(nèi)容與法規(guī)沖突,《公司章程》在董事和高管任職期限、監(jiān)事會運行等方面的要求未得到嚴(yán)格執(zhí)行。二是你公司內(nèi)部管理資料保管不完善。

上述問題不符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條、第六十條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定,我局決定對你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)自收到本決定書之日起,立即開展全面自查整改工作,嚴(yán)格落實《期貨公司監(jiān)督管理辦法》及相關(guān)規(guī)定。你公司應(yīng)當(dāng)于2022年4月20日前完成自查整改工作并提交書面報告,我局將對自查整改情況進行驗收檢查。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2022年3月17日