百億私募華軟新動(dòng)力基金被騙錢(qián)事件，震驚了2023年末的市場(chǎng)，目前仍持續(xù)發(fā)酵。

近日，廣東私募收到監(jiān)管發(fā)出的《關(guān)于涉及未托管產(chǎn)品及FOF產(chǎn)品的私募機(jī)構(gòu)自查通知》。文件中，監(jiān)管層最為關(guān)注的是FOF的嵌套和產(chǎn)品未托管兩大問(wèn)題。這也表明，監(jiān)管層對(duì)私募FOF的監(jiān)管一以貫之。

私募基金被要求自查

上述通知稱，要求機(jī)構(gòu)類型為FOF基金或產(chǎn)品中存在未辦理托管情況的，1月15日前按照《通知》要求完成相關(guān)自查工作并將對(duì)應(yīng)表格填寫(xiě)并上傳，后續(xù)按月度報(bào)送。未辦理托管的證券基金產(chǎn)品應(yīng)盡快辦理補(bǔ)托管。

據(jù)了解，和通知一起下發(fā)的還有兩張表格，分別是FOF私募證券投資基金自查表和未托管私募有投資基金自查表。

從FOF私募證券投資基金自查表上看，除FOF產(chǎn)品本身的基本信息外，還要求對(duì)下投的第一層、第二層產(chǎn)品甚至更多的名稱、持有份額和凈值進(jìn)行填寫(xiě)報(bào)送。

產(chǎn)品的底層標(biāo)的信息則更為詳細(xì)，分為兩大類股票和其他資產(chǎn)。其中，私募FOF機(jī)構(gòu)需要填寫(xiě)股票名稱、持有數(shù)量和市值三大項(xiàng)，其他資產(chǎn)又包括了銀行存款、衍生品等。

某私募人士認(rèn)為，因?yàn)橐┩傅阶畹讓淤Y產(chǎn)，特別是那種多層嵌套的，完成自查表的工作非常繁瑣，申報(bào)工作將會(huì)耗時(shí)且較為繁瑣。

一看到上述通知和表格，某券商托管人士就向記者表示：“這個(gè)就是針對(duì)華軟新動(dòng)力事件的后續(xù)監(jiān)管動(dòng)作，非常明顯。就是要求公司把FOF逐層嵌套資金信息上報(bào)，另外，就是因?yàn)槿A軟事件到下層就是未托管產(chǎn)品，錢(qián)很輕松地被卷走了嘛?？偠灾?，華軟事件本身暴露出來(lái)兩大問(wèn)題就是FOF存在的嵌套和底層產(chǎn)品無(wú)未托管?！?/span>

此外，這份自查通知還提到，未辦理托管的證券基金產(chǎn)品應(yīng)盡快辦理補(bǔ)托管。此前不久的2023年12月8日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》，向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

該征求意見(jiàn)稿提到，除基金合同另有約定外，私募基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由私募基金托管人托管。針對(duì)此前多層嵌套的私募基金該如何整改，該征求意見(jiàn)稿提到，對(duì)存量機(jī)構(gòu)和產(chǎn)品設(shè)置了過(guò)渡期，其中私募基金管理人除名稱、經(jīng)營(yíng)范圍、實(shí)繳資本和高管持股比例外，應(yīng)當(dāng)在一年內(nèi)完成整改；私募基金嵌套層級(jí)應(yīng)當(dāng)在兩年內(nèi)完成整改，對(duì)存量私募基金不符合其他規(guī)定的，完成整改前不允許新增募集規(guī)模或新增投資者、不得展期，到期予以清算。

私募FOF鏈條機(jī)構(gòu)也已自查

事實(shí)上，華軟新動(dòng)力事件爆發(fā)后，私募FOF業(yè)務(wù)上涉及的信托、券商代銷(xiāo)、托管等業(yè)務(wù)部門(mén)也都進(jìn)入了緊急自查的行動(dòng)中。

據(jù)多家券商托管人士透露，當(dāng)時(shí)華軟新動(dòng)力事件曝出后，券商內(nèi)部在完成對(duì)“是否代銷(xiāo)和托管相應(yīng)華軟新動(dòng)力旗下FOF產(chǎn)品”的自查后，重點(diǎn)就放在了FOF產(chǎn)品的嵌套和估值上。

某券商托管人士表示：“當(dāng)時(shí)自查其實(shí)是有針對(duì)性的，比如說(shuō)那個(gè)特別是說(shuō)嵌套的產(chǎn)品，因?yàn)镕OF一定是有嵌套的，包括可能是有一層的，甚至多層的。針對(duì)這一類只要有嵌套、不是直接投資的，我們（會(huì)）先把產(chǎn)品找到、梳理清楚，然后再逐個(gè)排查有沒(méi)有出現(xiàn)類似情況。比如說(shuō)底層資產(chǎn)，如果底層資產(chǎn)都在我這兒，那當(dāng)然比較好；如果底層在外的，產(chǎn)品凈值的接收渠道需要考慮是否靠譜，比如直接由對(duì)方托管行發(fā)過(guò)來(lái)就比較靠譜。另外，還要看凈值報(bào)告本身有沒(méi)有問(wèn)題?！?/span>

（稿件來(lái)源：每經(jīng)網(wǎng)）