從一份公約到一次政府間對話首次會議，從一場峰會到一份法規(guī)的簽署，前后兩周內(nèi)，人工智能（AI）的全球治理正被緊鑼密鼓地提上各方議程。

21日，韓國將和英國共同在首爾主辦第二屆人工智能安全峰會，大會將重點討論人工智能安全問題，并探討最先進的人工智能模型的潛在能力。同日，歐洲理事會將通過歐盟《人工智能法案》，這意味著相關(guān)規(guī)則將于6月開始實施。

而在剛剛過去的周五（17日），歐洲委員會（The Council of Europe）通過了一份AI公約，并稱這是有史以來AI領(lǐng)域首個具有法律約束力的國際條約，并對非歐洲國家開放簽署。

另據(jù)中國外交部美大司消息，當(dāng)?shù)貢r間2024年5月14日，中美人工智能政府間對話首次會議在瑞士日內(nèi)瓦舉行。雙方圍繞人工智能科技風(fēng)險、全球治理、各自關(guān)切的其他問題深入、專業(yè)、建設(shè)性地交換了意見。

一直以來，如何推出能被廣泛接受的人工智能治理原則挑戰(zhàn)重重。意大利經(jīng)濟發(fā)展部前副部長、意大利獨立黨外交及國際貿(mào)易負責(zé)人杰拉奇（Michele Geraci）直截了當(dāng)?shù)鼗卮鹫f，他認為無法對AI技術(shù)實現(xiàn)全球監(jiān)管。

然而，從經(jīng)合組織（OECD）到聯(lián)合國，國際層面始終在努力推進這一議程，并找到監(jiān)管的“公約數(shù)”。金杜律師事務(wù)所合伙人吳涵律師告訴第一財經(jīng)，從監(jiān)管內(nèi)容來看，中國、美國和歐盟在一定程度上均具有共性。

AI治理的雙多邊討論“多點開花”

歐洲委員會秘書長佩奇諾維奇（Marija Pej?inovi?）介紹，該機構(gòu)17日通過的《人工智能框架公約》提出了一個法律框架，涵蓋了AI系統(tǒng)的整個生命周期，旨在促進負責(zé)任的技術(shù)創(chuàng)新、利用AI的益處，并解決可能的技術(shù)風(fēng)險。

與今年3月13日在歐洲議會通過的《歐盟人工智能法案》相同，該公約對人工智能系統(tǒng)的設(shè)計、開發(fā)、使用和退役采用基于風(fēng)險的方法，要求仔細考慮使用人工智能系統(tǒng)的任何潛在負面后果。

而時隔兩個月，歐盟《人工智能法案》也將于21日在歐洲理事會簽署，這是全球首部AI領(lǐng)域的全面監(jiān)管法規(guī)，違反法規(guī)的相關(guān)方將被追究責(zé)任。為了幫助歐洲企業(yè)為這一法案的實施做好準備，歐盟委員會還制定了《人工智能契約》。該契約旨在幫助領(lǐng)先企業(yè)測試，并與其他公司分享其AI解決方案，以迎接即將到來的監(jiān)管框架。

吳涵稱，值得注意的是，從《通用數(shù)據(jù)保護條例》（GDPR）到《數(shù)字服務(wù)法案》《數(shù)字市場法案》，再到歐盟《人工智能法案》，歐盟在數(shù)字經(jīng)濟監(jiān)管上的創(chuàng)新不僅僅體現(xiàn)在具體的監(jiān)管措施，其規(guī)則輸出的“布魯塞爾效應(yīng)”愈發(fā)凸顯。從GDPR等可以看出，歐洲的數(shù)據(jù)監(jiān)管規(guī)則一定程度上不僅輸出了部分監(jiān)管工具（比如GDPR下的標準合同條款），更嘗試在價值觀等方面獲得更多國家的共識。

除歐洲外，根據(jù)外交部美大司消息，在中美人工智能政府間對話首次會議上，雙方介紹了各自對人工智能技術(shù)風(fēng)險的看法和治理舉措以及推動人工智能賦能經(jīng)濟社會發(fā)展采取的措施。中方強調(diào)人工智能技術(shù)是當(dāng)前最受關(guān)注的新興科技，中方始終堅持以人為本、智能向善理念，確保人工智能技術(shù)有益、安全、公平。中方支持加強人工智能全球治理，主張發(fā)揮聯(lián)合國主渠道作用，愿同包括美方在內(nèi)的國際社會加強溝通協(xié)調(diào)，形成具有廣泛共識的全球人工智能治理框架和標準規(guī)范。中方就美方在人工智能領(lǐng)域?qū)θA限制打壓表明嚴正立場。

在全球?qū)用妫诙萌斯ぶ悄馨踩鍟⒂?1日在首爾舉辦。去年11月舉行的第一屆峰會發(fā)布的《布萊奇利宣言》稱，AI的許多風(fēng)險本質(zhì)上是國際性的，因此“最好通過國際合作來解決”。與會國家和地區(qū)同意協(xié)力打造一個“具有國際包容性”的前沿AI安全科學(xué)研究網(wǎng)絡(luò)，以對尚未被完全了解的AI風(fēng)險和能力加深理解。

中美歐在AI治理上的共性與差異

早在2019年，OECD就首次發(fā)布了其人工智能原則。這些原則已成為全球人工智能政策制定的參考點，歐盟、美國和聯(lián)合國在其立法和監(jiān)管框架中都使用了經(jīng)合組織對人工智能系統(tǒng)和生命周期的定義。

但在“定義”之外，對于全球治理能否實現(xiàn)這個問題，歐洲復(fù)興開發(fā)銀行前行長查克拉巴蒂（Suma Chakrabarti）表示，全球數(shù)字治理的核心問題是各國政府能否統(tǒng)一標準，以實現(xiàn)數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施的跨國互操作性。但其中存在很大的障礙，例如不同國家和地區(qū)的公民對政府和私營部門處理數(shù)據(jù)的信任程度差別很大。

“這些信任缺失的挑戰(zhàn)，無論是個人與政府之間，還是政府與政府之間，都使全球治理變得復(fù)雜。”他認為，全球治理應(yīng)該從簡單的、有共識的領(lǐng)域切入。

查克拉巴蒂解釋：“加州大學(xué)伯克利分校計算機科學(xué)教授拉塞爾（Stuart Russell）對此有一個關(guān)于醫(yī)藥業(yè)的形象類比。藥品的制造商需要證明其藥物能夠提供公共利益，無論在美國、中國還是英國，對有效藥物的需求已達成普遍共識，不存在政治爭議。我們可以將類似的框架應(yīng)用于人工智能，比如強制要求開發(fā)人工智能技術(shù)的公司證實其對公眾的益處。此類評估應(yīng)公正進行，確保評估在技術(shù)上保持中立。”

那么，全球主要經(jīng)濟體對人工智能治理持有怎樣的觀點，又有何共性？

吳涵介紹，從《人工智能法案》等相關(guān)數(shù)字立法來看，歐盟均以事前監(jiān)管為重點，構(gòu)建涵蓋事前、事中和事后的全鏈條監(jiān)管體系。

這至少折射出兩個方面的信號。一方面，歐盟貫徹“以風(fēng)險為進路”的監(jiān)管模式，無論是對個人數(shù)據(jù)，數(shù)字服務(wù)企業(yè)還是AI系統(tǒng)，均整合了規(guī)制對象的相關(guān)特征，對特定規(guī)制對象進行分類，并施加差異化的監(jiān)管規(guī)則。另一方面，GDPR和《數(shù)字服務(wù)法案》《數(shù)字市場法》等幾部歐盟法案均是歐盟的正式法律，具有強行性法律效力，并非市場主體可以任意選擇遵循或不遵循的倡導(dǎo)性提議。

在AI技術(shù)更迭迅速、風(fēng)險具有不確定性的現(xiàn)階段，吳涵表示，我國和歐盟均采取了重事前監(jiān)管、兼顧事中和事后監(jiān)管的全生命周期監(jiān)管模式。

比如，歐盟要求高風(fēng)險AI系統(tǒng)提供者在將其系統(tǒng)投放市場或投入使用前開展符合性評估，并加貼CE標識；而結(jié)合《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》與實踐的監(jiān)管動態(tài)，我國生成式人工智能服務(wù)領(lǐng)域則形成了由算法備案和大模型評估構(gòu)成的“雙備案”制，體現(xiàn)了我國的事前監(jiān)管要求。

但吳涵稱，從AI立法進展來看，盡管在事前監(jiān)管上有相同理念，相較于歐盟歷時三年制定的《AI法案》，我國采取了“小切口法”的立法策略，深入特定應(yīng)用領(lǐng)域提出監(jiān)管要求，體現(xiàn)了我國在AI領(lǐng)域中的“敏捷治理”理念。

“與此同時，我國也正在積極推進《人工智能法草案》的立法工作。此外，雖然我國和歐盟在AI治理領(lǐng)域均采取了風(fēng)險分類分級的手段，但基于彼此具體社會情境的現(xiàn)實差異與法律基礎(chǔ)等的差異，我國與歐盟對AI的風(fēng)險認知框架存在不同。”吳涵說。

但美國的AI治理思路明顯存在差異。吳涵稱，在AI治理文件方面，美國雖然也開始了一定的AI治理規(guī)則制定工作，但大多為政策或指引，正式立法嘗試較少，且暫未在美國范圍形成內(nèi)具有廣泛適用性與法律效力的統(tǒng)一監(jiān)管規(guī)則，倡議性文件居多。在治理模式上，現(xiàn)階段，美國主要由各監(jiān)管部門開展自上而下的分散監(jiān)管，這與歐盟制定《AI法案》的思路也存在較大的差異。

吳涵認為：“盡管存在諸多差異，但根據(jù)目前美國公開發(fā)布的AI相關(guān)文件，如美國國會人工智能小組發(fā)布的《人工智能基礎(chǔ)模型透明法（草案）》，與中國和歐盟相似，美國也重點關(guān)注AI系統(tǒng)的透明度披露、訓(xùn)練數(shù)據(jù)治理、知識產(chǎn)權(quán)保護、內(nèi)容安全與倫理等。在監(jiān)管內(nèi)容方面，美國與中歐在一定程度上均具有共性。”

（來源：第一財經(jīng)）