今年是期貨市場健康有序發展的重要一年。近期，國務院辦公廳轉發中國證監會等部門《關于加強監管防范風險促進期貨市場高質量發展的意見》（下稱《意見》），明確提出了我國期貨市場高質量發展的總體目標、路徑和重點任務，其中關于強監管、防風險的要求非常具體和細致。10月31日，在上海證監局指導下，中國期貨業協會與上海市期貨同業公會共同舉辦“協手同行”系列培訓上海地區期貨經營機構合規人員培訓。培訓從期貨經營機構內控管理、從業人員典型違規案例分析、反洗錢在期貨行業的實踐以及期貨公司輿情管理等多方面內容進行講解，幫助上海地區期貨行業提高合規管理水平。

據了解，在上海證監局指導下，今年上海市期貨同業公會新成立了自律管理專委會，負責牽頭上海地區的合規自律管理工作，并由專委會起草發布了《上海市期貨同業公會會員自律公約》。此次培訓是在公會自律管理專委會的工作框架下組織舉辦的。

中國期貨業協會相關負責人在開班講話中表示，《意見》系統全面部署了期貨市場強監管、防風險、促進高質量發展的政策舉措和工作安排，意義十分重大。進入新時代，我國需要一個更加成熟和強大的期貨市場助力經濟和社會發展，期貨市場也正在不斷激發出在更高層面服務經濟發展的潛力。強監管、防風險是提升行業服務實體經濟能力、促進行業高質量發展的基礎。

強監管、防風險、促發展已經成為資本市場監管的主基調。上海證監局期貨監管處相關負責同志在會上表示，從期貨經營機構內控管理風險要點來看，當前期貨公司的違法違規行為在公司治理、合規展業和人員管理方面均有體現，需要各機構進一步重視合規管理工作。做好合規管理，要在資質管理、公司治理和內控、展業規范、人員管理四個方面持續發力。具體來看，資質管理主要涉及股東適格、業務適格、人員適格；公司治理和內控應注意崗位部門設置、關聯交易和利益輸送防范；展業規范的問題主要集中在互聯網營銷、資產管理、交易咨詢等領域；人員管理存在較多的問題主要是無資格展業、誤導性宣傳、違規兼職、違規參與期貨交易等。期貨公司合規人員應做到熟悉法規、權威獨立和務實高效。

針對期貨公司及從業人員行為，中國期貨業協會自律管理部相關業務負責人就法律法規和自律規則等有關規定，詳細介紹了多家期貨公司及從業人員典型違規的案例，涉及廉潔從業、內部信息管理、代客理財、互聯網營銷等方面違規行為的具體情形和分析。值得注意的是，近年來案件處理工作的新趨勢，一方面是“三多”，舉報多、涉案人員數量多和打擦邊球的行為多，主要原因是未遵守合規管理規定被客戶投訴舉報，公司指導從業人員違規展業、簡歷造假，以及通過形式上合規打擦邊球。另一方面是“三新”，業務模式新、案件類型新和違規方式新，主要方式是利用衍生品交易業務規避場內監管，以及衍生品交易業務保證金管理不規范。應對的方式是實質重于形式的穿透式監管。

近年來不法分子利用期貨交易進行洗錢呈現逐步上升的趨勢。國泰君安期貨首席風險官壽亦農認為，期貨公司反洗錢工作已經從“規則為本”轉向“風險為本”。期貨公司作為反洗錢義務主體，需要按照“風險為本”的要求，評估和了解本機構洗錢風險，并根據洗錢風險情況，采取針對性管控措施，合理分配資源，完善反洗錢工作機制，防范風險，及時發現并報告洗錢行為。其中，洗錢風險較高的業務主要包括銀期綁定多銀行業務、場外衍生品業務和單一資產管理計劃。特別是場外衍生品業務，需要注意的典型洗錢特征主要是借用賬戶操縱市場、轉移非法所得和現貨貿易模糊資金來源。

強監管、防風險的要求下，期貨公司的輿情管理同樣重要。《期貨日報》社有限公司副總經理王文明在培訓中介紹，近年來媒體傳播呈現全民互聯網化的特征，負面輿論極易形成病毒式的網絡傳播，網絡“非理性發聲”引發群體事件成為常態，認知標準的差異常常引發網民情緒對立。在信息透明度高、媒體環境復雜、市場競爭加劇和公眾認知度不足的背景下，期貨公司應對輿情應該全員參與，做好危機公關的預防。在危機發生時，要重視時效性，重視首發回應，坦誠溝通、直面問題，端正態度回應核心問題。同時，期貨公司也應建立輿情監測體系，優化信息發布機制，并加強與主流媒體的合作。

（來源：期貨日報網）