日前，一則裁判文書顯示，2023年11月，新疆銀行因監管統計報表數據嚴重錯報漏報被罰款130萬元，時任執行董事何某被警告并處罰款6萬元。何某不服處罰提起行政訴訟，一審敗訴后上訴至烏魯木齊中院，二審維持原判。

據國家金融監管總局新疆監管局，裁判文書中所提何某為新疆銀行時任執行董事何某杰，其對新疆銀行監管統計報表數據嚴重錯報漏報事項負有責任。

數據嚴重錯報漏報，原監管部門老將被罰

新疆監管局于2020年11月對新疆銀行進行現場檢查，發現該行存在監管統計報表數據嚴重錯報漏報的情況，違反了審慎經營規則。2020年12月30日，新疆監管局對新疆銀行的違規行為進行行政處罰立案。2023年12月5日，新疆監管局向何某杰送達新金監罰決字（2023）37號行政處罰決定書，對新疆銀行時任執行董事何某杰處以警告和6萬元罰款。

何某杰對處罰決定不服，向烏魯木齊市水磨溝區人民法院提起行政訴訟，一審法院駁回了何某杰的訴訟請求。何某杰再次上訴至烏魯木齊市中級人民法院。

何某杰上訴稱，新疆監管局的證據不足，對其個人責任的認定系主觀臆斷，適用法律錯誤，且處罰程序違法。何某杰認為新疆監管局混淆了“負有責任”和“負有直接責任”的概念，并指出新疆監管局的處罰程序違反了90天期限規定。

新疆監管局答辯稱，處罰決定程序合法，認定事實清楚，證據充分，適用法律正確，責任認定準確。新疆監管局指出，何某杰作為時任執行董事，分管客戶風險統計報表報送牽頭部門，對該行客戶風險統計部門報表數據嚴重錯報、漏報行為承擔直接管理責任。

不服判決兩次上訴，均被駁回

何某杰不服一審判決，繼續向烏魯木齊中院提起上訴。

二審法院經審理查明，新疆銀行客戶風險統計部分報表數據存在嚴重錯報、漏報，且與2018年檢查發現的問題同類同質。風險管理與法律合規部是新疆銀行客戶風險統計報表的牽頭部門，負責向監管部門報送數據、定期檢查數據質量、組織落實整改等工作。何某杰時任新疆銀行執行董事，分管風險管理與法律合規部。

二審法院認為，新疆監管局作為國務院銀行業監督管理機構的派出機構，依法對轄內銀行業實施統一監督管理，具有對相關違法行為進行行政處罰的法定職權。根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》等相關規定，銀行業金融機構應當確保數據的真實性、準確性等，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員可處以警告和罰款。

二審法院認為，何某杰作為新疆銀行數據統計報送工作直接負責的董事、高級管理人員，負有建立健全內部控制制度并有效組織實施的職責。新疆監管局認定何某杰為直接負責的董事、高級管理人員，認定事實清楚。

關于處罰程序，二審法院認為新疆監管局的立案調查和審理程序符合相關規定，并未違反90天期限規定。新疆監管局在充分聽取何某杰陳述申辯意見后進行補充調查，再次經過行政處罰委員會會議審議，作出的處罰決定認定事實清楚，適用法律正確，程序合法，處罰適當。

最終，二審法院駁回上訴，維持原判。

新疆銀行兩度收百萬罰單

查詢發現，2021年至2023年，新疆銀行至少收兩張大額罰單，涉違反反洗錢和數據嚴重漏報錯報等問題，且何某杰均被罰。

公開資料顯示，在任職新疆銀行執行董事之前，何某杰有豐富的監管部門工作經驗。簡歷顯示，何某杰于1984年8月參加工作，1984年8月至1993年1月在新疆維吾爾自治區黨委黨校工作；1993年1月至2003年7月在中國人民銀行新疆分行金融研究所、西安分行烏魯木齊金融監管辦事處綜合處工作；2003年7月至2008年8月歷任中國銀行業監督管理委員會新疆監管局籌備組干部、機關黨委宣傳部負責人、黨委宣傳部部長、機關黨委副書記等；2008年8月至2011年11月歷任中國銀行業監督管理委員會新疆監管局政策法規處處長、城市商業銀行監管處處長，新疆銀行籌建工作組成員；2016年12月起任新疆銀行股份有限公司黨委委員、董事會執行董事。

除數據嚴重錯報漏報以外，何某杰早在2021年還因違反反洗錢相關規定被罰。2021年11月，中國人民銀行烏魯木齊中心支行發布罰單顯示，新疆銀行主要違法違規事實（案由）為存在違反人民幣管理相關規定、違反反洗錢相關規定、違反金融統計管理相關規定、違反支付結算相關規定的行為。對于上述違法違規行為，中國人民銀行烏魯木齊中心支行對新疆銀行給予警告，并處168萬元罰款。

何某杰，時任新疆銀行股份有限公司執行董事；羅某英，時任新疆銀行股份有限公司風險管理與法律合規部總經理。兩人皆對上述違反反洗錢相關規定的行為負有責任。中國人民銀行烏魯木齊中心支行對兩人分別罰款3.5萬元和2萬元。

（來源： 金融界）