11月28日，為引導期貨公司持續提升合規管理能力和風險防范意識，促進首席風險官業務交流，鄭商所、湖北證監局、中期協聯合在武漢市舉辦“2024年度期貨公司首席風險官培訓班”。培訓班圍繞期貨公司常見違規案例、中期協自律處分案例、期貨保證金安全存管監控及主要預警情形、鄭商所市場監查和會員管理等內容進行授課，130余名期貨公司首席風險官參加培訓。

今年10月，《關于加強監管防范風險促進期貨市場高質量發展的意見》（下稱《意見》）發布，為今后一個時期期貨行業發展指明了方向。當前，期貨行業正朝著更加穩健和多元的方向發展，業務范圍擴展對期貨公司合規風控提出了更高的要求，也為自身合規管理升級迭代提供了難得機遇。

據了解，今年以來，圍繞增強期貨市場監管能力，鄭商所突出嚴監嚴管，扎實開展一系列工作。交易監管方面，鄭商所持續加強對交易過程中的穿透式監管，建立健全異常及違規交易早期干預機制，加大對違規違法行為的打擊力度。會員監管方面，鄭商所全面加強對會員在適當性制度落實、客戶交易行為管理方面的監管，并要求會員加強對互聯網平臺信息內容的審核，規范研究報告和宣傳廣告等內容的表述。交割庫監管方面，鄭商所堅守交割商品零風險底線，加強交割倉庫管理，推廣交割智慧監管平臺至95家倉庫。同時，全面梳理總結交割面臨的新情況，積極制定應對舉措，大力提升應對各類風險挑戰的韌性。

當前市場運行態勢及監管政策，對期貨公司和從業人員的合規風控提出了更高要求。中期協自律管理部負責人表示，期貨公司及從業人員違規案件處理工作呈現出投訴舉報多、違規人員數量多、違規方式新等特點，下一步將繼續按照公開、公平、公正的原則，以事實為根據，嚴格執行中期協有關規定，持續做實紀律處分工作。

湖北證監局相關負責人表示，期貨公司是推動和引領期貨行業高質量發展的重要參與者，是連接交易所和市場主體的橋梁紐帶。首席風險官肩負著期貨公司合法合規和風險管理的重任，在促進期貨公司守牢風險底線、穩健合規發展等方面發揮著重要的作用。“本次培訓很及時很有必要，是貫徹落實《意見》的重要舉措，對推動期貨公司高質量發展具有很強的現實意義。”他表示。

中期協相關負責人表示，期貨公司是期貨市場重要中介機構，在中國證監會依法、全面、從嚴監管的要求下，期貨公司資本實力和抗風險能力、業務創新與服務實體經濟的能力都持續增強。他認為，合規風控工作是期貨公司安身立命的根本，中期協一直從完善自律規則體系、加大檢查和懲戒力度、加強行業文化建設等方面，不斷促使期貨公司提升自身合規風控管理能力。同時，期貨公司也要適應國家最新要求，在服務經濟高質量發展過程中實現自身的高質量發展。

據了解，本次培訓班設置了圓桌討論環節，參加“期貨公司合規管理經驗分享”的國泰君安期貨、銀河期貨、廣發期貨、新湖期貨、一德期貨首席風險官圍繞監管與風險管理、聲譽風險管理、境外子公司風險管理、業務發展與風險管理平衡等重要議題展開討論。

與會嘉賓表示，希望期貨公司能夠做好市場一線風險管理，切實履行客戶管理職責和義務，持續開展客戶風險教育，積極、正面引導公司客戶理性交易，審慎評估客戶的誠信狀況和風險承受能力，妥善處理投訴糾紛，引導客戶依法依規參與期貨市場。同時，做好市場宣傳和輿論管理，堅決打擊編造、傳播虛假信息或誤導性信息行為，規范互聯網營銷，積極開展期貨市場功能發揮情況的正面宣傳，為行業發展持續營造良好的環境。

鄭商所相關負責人表示，下一步，鄭商所將認真貫徹落實《意見》的要求，加快創新型、綠色型和開放型品種布局，持續提升品種運行質量，加強對各類交易行為的穿透式監管，強化高頻交易全過程監管，堅決抑制過度投機炒作，從嚴查處違法違規行為，更加有力、有效傳導監管壓力，積極營造嚴監嚴管氛圍。鄭商所也將進一步支持和引導期貨公司立足專業優勢，差異化、專業化經營，以高質量的經營質效引領期貨行業合規健康發展。

（來源：期貨日報網）