日前，中國人民銀行公布首批債市違規(guī)處罰。其中，湖南溆浦農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司因違反銀行間債券市場管理規(guī)定、未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，被警告，罰款1310萬元。

時任公司董事長向某建，時任公司行長劉某，時任公司計劃財務(wù)部員工熊某、時任公司計劃財務(wù)部經(jīng)理張某宇四人對“違反銀行間債券市場管理規(guī)定”負(fù)有責(zé)任，均被警告，分別罰款24萬元、24萬元、32萬元、16萬元。時任公司內(nèi)控合規(guī)部經(jīng)理諶某林、時任公司運營科技管理部經(jīng)理劉某對“未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)”負(fù)有責(zé)任，均被處罰款3.5萬元。

除湖南溆浦農(nóng)商銀行外，另有上海東亞期貨有限公司因違反銀行間債券市場管理規(guī)定和未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，被警告，沒收違法所得857.251903萬元，罰款3606.755709萬元。天津信唐貨幣經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司因違反銀行間債券市場管理規(guī)定和未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，被警告，沒收違法所得3.972734萬元，罰款1103萬元。三家機構(gòu)合計被罰沒金額近7000萬。

有業(yè)內(nèi)人士表示，近兩年，債券總體處于牛市行情，金融機構(gòu)固收投資業(yè)務(wù)普遍獲利豐厚，一些從業(yè)人員趁所在機構(gòu)內(nèi)控較薄弱之機，開展違規(guī)交易。近期，人民銀行在監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)，部分銀行間債券市場參與機構(gòu)交易行為異常，通過對相關(guān)線索的深入篩查摸排和研判，初步確定3家機構(gòu)涉嫌違反銀行間債券交易相關(guān)規(guī)定，并立即對其進行立案調(diào)查。經(jīng)調(diào)查，涉案機構(gòu)均存在內(nèi)控機制、公司治理缺失或失效問題，并存在出借債券賬戶等方式開展利益輸送、為他人規(guī)避監(jiān)管和內(nèi)控規(guī)定等違反銀行間債券市場規(guī)定的若干行為。

據(jù)悉，央行將繼續(xù)秉持市場化、法治化原則，加強債券市場建設(shè)，支持正常合規(guī)的交易，同時對市場違法違規(guī)行為“零容忍”，堅決維護市場秩序，促進債券市場高質(zhì)量發(fā)展。

（來源： 金融界）