近日，知情人士透露，北信瑞豐基金管理有限公司自2024年三季度中下旬以來經(jīng)歷人員動(dòng)蕩，包括監(jiān)察稽核部、內(nèi)控審計(jì)部、信息技術(shù)部、市場(chǎng)部、固收投資部等員工均出現(xiàn)大面積出走情況。

公司網(wǎng)站信息顯示，北信瑞豐基金總經(jīng)理劉曉玲、副總經(jīng)理王乃力等高管均未現(xiàn)身產(chǎn)品信息披露的最新高管名單中。知情人士稱這兩位高管已數(shù)月未履職，但卻未見公司對(duì)外信息披露。中國證券報(bào)記者就此采訪北信瑞豐基金，對(duì)方拒絕置評(píng)。知情人士提供的材料顯示，有關(guān)部門已經(jīng)發(fā)函稱，核查發(fā)現(xiàn)，北信瑞豐基金存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，危及公司的穩(wěn)健運(yùn)行。

人事動(dòng)蕩

據(jù)知情人士透露，北信瑞豐基金總經(jīng)理劉曉玲、副總經(jīng)理王乃力均已不能進(jìn)入新搬入的辦公室。記者自2024年10月以來，多次嘗試聯(lián)系王乃力，但其電話均無人接聽，上述兩位高管的“離職傳言”早已甚囂塵上。

公募基金行業(yè)有嚴(yán)格的信息披露要求。北信瑞豐基金刻意“模糊”的一些信息，已然露出痕跡。中國證券報(bào)記者查閱北信瑞豐基金近期發(fā)布的多份產(chǎn)品資料發(fā)現(xiàn)，劉曉玲和王乃力均未現(xiàn)身公司高管的名單中。以2024年11月28日發(fā)布的“北信瑞豐現(xiàn)金添利貨幣市場(chǎng)基金招募說明書（更新）”為例，在該招募說明書的第三部分“基金管理人-公司高級(jí)管理人員”中，僅出現(xiàn)北信瑞豐基金董事長夏彬的名字。

記者翻閱2024年8月8日發(fā)布的“北信瑞豐優(yōu)勢(shì)行業(yè)股票型證券投資基金招募說明書（更新）2024年第1號(hào)”發(fā)現(xiàn)，“董事會(huì)成員”信息中尚有劉曉玲的名字和簡介；在“公司高級(jí)管理人員”中，總經(jīng)理劉曉玲、副總經(jīng)理王乃力、首席信息官魏紅生在列。但在2024年10月24日發(fā)布的“北信瑞豐穩(wěn)定收益?zhèn)妥C券投資基金招募說明書（更新）2024年第2號(hào)”中已未能發(fā)現(xiàn)上述人員的身影。作為公司核心管理人員，劉曉玲和王乃力任職是否出現(xiàn)變動(dòng)，北信瑞豐基金的公告信息和公開信息中，并未對(duì)此做出任何相關(guān)的信息披露和解釋。中國證券報(bào)記者就此事采訪了北信瑞豐基金方面，但對(duì)方未就此置評(píng)。

事實(shí)上，劉曉玲和王乃力的“職場(chǎng)失蹤”，只是北信瑞豐基金近年來人事動(dòng)蕩的一個(gè)縮影。

2023年12月29日，北信瑞豐基金發(fā)布公告稱，自2023年12月27日起，任命劉曉玲為總經(jīng)理。此前，王乃力曾代任總經(jīng)理一職長達(dá)數(shù)月時(shí)間。

據(jù)悉，劉曉玲先后在博時(shí)基金、富國基金、宏利基金等多家基金公司任職，曾擔(dān)任渠道總監(jiān)、零售市場(chǎng)部負(fù)責(zé)人、公募事業(yè)部市場(chǎng)負(fù)責(zé)人、公司副總經(jīng)理等職務(wù)。

在劉曉玲就任之前的幾個(gè)月，北信瑞豐基金迎來新“掌門人”。2023年8月17日，北信瑞豐基金公告稱，公司董事長李永東因個(gè)人原因離任，新董事長由夏彬擔(dān)任，夏彬同時(shí)還代任公司督察長。不過根據(jù)相關(guān)規(guī)定，基金公司其他高管代任公司督察長時(shí)，一般不超過六個(gè)月時(shí)間，但夏彬代任督察長已超過一年三個(gè)月。

監(jiān)管部門提示重大風(fēng)險(xiǎn)隱患

知情人士透露，北京證監(jiān)局在2024年10月發(fā)出的《關(guān)于對(duì)北信瑞豐基金管理有限公司的監(jiān)管關(guān)注函》稱，近期核查發(fā)現(xiàn)，北信瑞豐基金在治理結(jié)構(gòu)、董監(jiān)高履職、系統(tǒng)運(yùn)維等方面存在違反公募基金監(jiān)管法律法規(guī)情形，存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，危及公司的穩(wěn)健運(yùn)行。

根據(jù)上述《監(jiān)管關(guān)注函》的要求，北信瑞豐基金要“嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》等規(guī)定，堅(jiān)持依法合規(guī)經(jīng)營，有效落實(shí)監(jiān)管要求，盡快恢復(fù)合規(guī)、健全、有效的公司治理結(jié)構(gòu)和合規(guī)內(nèi)控體系，切實(shí)保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，并于2024年11月20日前報(bào)送經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的2023年年度報(bào)告、由符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的基金管理公司子公司2023年內(nèi)部控制年度評(píng)價(jià)報(bào)告”。

在此之前，北信瑞豐基金向北京證監(jiān)局提交《關(guān)于恢復(fù)治理結(jié)構(gòu)的工作進(jìn)展的報(bào)告》稱：“2024年9月29日，經(jīng)黨委會(huì)前置審議，公司同日召開臨時(shí)股東會(huì)與董事會(huì)，其中，經(jīng)股東會(huì)審議，已免去劉曉玲董事職務(wù)。董事會(huì)關(guān)于免去劉曉玲總經(jīng)理職務(wù)，由董事長代任不超過6個(gè)月的議案獲得了7票中的5票，但萊州瑞海投資行使了一票否決權(quán)，致使議案有效通過存疑。”

穿透股權(quán)結(jié)構(gòu)來看，北信瑞豐基金屬于信托系基金公司。北信瑞豐基金成立于2014年3月17日，由北京國際信托與萊州瑞海投資共同發(fā)起設(shè)立。第一大股東為北京國際信托，持股比例為60%；第二大股東為萊州瑞海投資，持股比例為40%。

管理規(guī)模縮水

冰凍三尺非一日之寒。近年來，北信瑞豐基金因人事問題備受詬病。

成立于2014年的北信瑞豐基金，在2019年以后迎來新老“交棒”：2019年10月，公司第一任董事長周瑞明離任，近兩年后，第一任總經(jīng)理朱彥也選擇離開。2023年8月，時(shí)任董事長李永東和總經(jīng)理趙遠(yuǎn)峰雙雙離任。據(jù)中國證券報(bào)記者統(tǒng)計(jì)，2019年至2023年，不到5年的時(shí)間里，該公司已變更了兩次董事長和兩任總經(jīng)理。

李永東曾公開表示，要用3年左右時(shí)間爭取非貨幣基金規(guī)模達(dá)到行業(yè)中位水平；用6年左右時(shí)間，爭取非貨幣基金規(guī)模進(jìn)入行業(yè)前1/3行列。此后，北信瑞豐基金進(jìn)行了系列改革動(dòng)作，包括推行事業(yè)部制試點(diǎn)、改革激勵(lì)約束與選人用人機(jī)制、豐富產(chǎn)品線、優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等。但在李永東任職的時(shí)間里，北信瑞豐基金的管理規(guī)模從2019年末超過100億元下降至2023年二季度末的30億元左右，下降幅度約為70%。

“李永東時(shí)代”結(jié)束，“夏彬時(shí)代”開啟。按照夏彬的從業(yè)經(jīng)歷，其實(shí)行業(yè)有理由期待北信瑞豐基金重振雄風(fēng)的機(jī)會(huì)。

公開資料顯示，夏彬曾在國信證券、中電投資控股公司、北京國際信托有限公司、華夏理財(cái)有限責(zé)任公司工作，擔(dān)任過投資部總經(jīng)理、銷售總監(jiān)、董事會(huì)秘書、副總裁等職務(wù)。

然而事與愿違。夏彬接棒以后，北信瑞豐基金管理規(guī)模并未有所提振，反而引發(fā)了“欠薪”“勞資糾紛”“裁員風(fēng)波”“董事長辦公室超標(biāo)”等輿情。天天基金網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，截至2024年三季度末，北信瑞豐基金的管理規(guī)模約38億元，旗下?lián)碛?位基金經(jīng)理和22只產(chǎn)品（A/C份額未合并）。

負(fù)面輿情頻頻刷屏

2024年5月，一則北信瑞豐基金“欠薪”的傳聞引發(fā)廣泛關(guān)注。據(jù)某內(nèi)部人士5月22日向中國證券報(bào)記者透露：“公司原本是5月15日發(fā)工資，但截至目前工資已拖欠一個(gè)禮拜，且公司也沒有及時(shí)給個(gè)說法。”

隨后“欠薪”輿情愈演愈烈，北信瑞豐基金回應(yīng)稱，所謂“欠薪”傳言為不實(shí)信息，公司僅對(duì)薪資發(fā)放時(shí)間進(jìn)行了調(diào)整，由原來的上發(fā)薪模式轉(zhuǎn)變?yōu)橄掳l(fā)薪，所有員工每月薪資均正常、足額發(fā)放，無任何延誤或克扣情況發(fā)生。

到了2024年7月，因轉(zhuǎn)正考核流程的爭議，北信瑞豐基金又陷入了“勞資糾紛”。彼時(shí)有北信瑞豐基金員工稱，公司對(duì)多位已試用期屆滿的員工發(fā)放轉(zhuǎn)正考核通知，因而引發(fā)對(duì)轉(zhuǎn)正考核流程的質(zhì)疑。該員工表示：“爭議在于，按照勞動(dòng)法規(guī)定，試用期屆滿，用人單位未要求勞動(dòng)者離職的，應(yīng)視為自動(dòng)轉(zhuǎn)正，而該公司此時(shí)發(fā)布轉(zhuǎn)正考核通知，并提出新的轉(zhuǎn)正考核要求，疑似強(qiáng)行變更試用期限，并變相阻撓新員工轉(zhuǎn)正。”

2024年10月，記者收到北信瑞豐基金旗下某基金經(jīng)理爆料：“北信瑞豐基金員工已出現(xiàn)大面積離職，大幅降薪，不少員工只拿到3000元左右的月度工資，包括監(jiān)察稽核部、內(nèi)控審計(jì)部、信息技術(shù)部、市場(chǎng)部、固收投資部等多個(gè)部門員工大面積主動(dòng)或被動(dòng)出走。”

另一位北信瑞豐基金的離職高管人士稱：“其實(shí)部分高管已出現(xiàn)實(shí)質(zhì)性離職，但一直未進(jìn)行信息披露。另外，公司還不給部分協(xié)商離職員工補(bǔ)償及不給開具離職證明等，我離職幾個(gè)月前都只能拿到3000元左右的月度工資。”

基金經(jīng)理和高管的變化也波及到了產(chǎn)品管理方面。隨著北信瑞豐基金固收投資部副總經(jīng)理、基金經(jīng)理靳曉龍等人的離職，多只固收以及貨基產(chǎn)品由基金經(jīng)理董鎏洋接管，她一口氣擔(dān)任了多只產(chǎn)品（A/C份額未合并）的管理人，當(dāng)前在管基金規(guī)模達(dá)到34億元，占據(jù)北信瑞豐基金總規(guī)模的近九成。

公開資料顯示，董鎏洋在2015年9月入職北信瑞豐基金，擔(dān)任固定收益部信評(píng)負(fù)責(zé)人、基金經(jīng)理助理，她曾在2018年4月至2021年8月先后擔(dān)任北信瑞豐豐利混合型證券投資基金、北信瑞豐現(xiàn)金添利貨幣市場(chǎng)基金等產(chǎn)品的管理人。此外，自2024年10月以來，她接管了北信瑞豐現(xiàn)金添利貨幣市場(chǎng)基金、北信瑞豐宜投寶貨幣市場(chǎng)基金、北信瑞豐鼎盛中短債債券型證券投資基金、北信瑞豐穩(wěn)定收益?zhèn)妥C券投資基金等產(chǎn)品。

上述離職的高管人士稱：“董鎏洋足足三年未管產(chǎn)品，剛剛回歸卻一口氣接管了這么多產(chǎn)品，其管理能力和對(duì)目前資本市場(chǎng)的把握令不少投資者感到擔(dān)憂。”

（稿件來源：中證網(wǎng)）